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美国证监会监管的RIA投资顾问牌照

更新时间:2020/7/13 15:14:06信息编号:2046-2200742
所属分类:
商务服务 工商注册 
所在区域:
东莞 南城
详细地址:
浙江省义乌市
联 系 人:
陈女士
电  话:
15356987030
联系QQ:
联系QQ 1823144971
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详细介绍

RIA全称Registered Investment Advisor,即注册投资顾问9_9_信_息_网I53-5698-7o3o)因为只有具备RIA牌照的投资机构,才能在国内开展美股销售等业务,如果不能获得相关资质,就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。

 

那么RIA牌照的含金量,到底有多少呢?

 

RIA牌照是受美国证券交易委员会(SEC)或州证券部门监管的,专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照9 9 信 息 网。在美国,只有成为注册投资顾问(RIA)才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议,并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费,并对客户承担委托责任9_9_x_i_n_x_i_n_e_t

 

申请牌照的机构需要何等资质?

 

通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试,即投资顾问考试---Series 65。美国大部分州也可以免除Series 65考试,如果该机构的管理人持有注册金融分析师(CFA)或个人理财专家(PFS)等金融牌照cfO。除此之外,申请机构必须拥有管理2500万美元以上的资产规模,拥有2500万到1亿资产管理规模的公司可以与美国州证券部门注册,超过1亿资产规模的公司需与SEC注册。

 

不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照www.99xinxi.net99信息网。根据SEC的规定,企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请,但境外投资顾问如果要向美国客户提供投资建议,就“必须”向SEC申请注册RIA牌照。

 

投资机构要想获得RIA牌照需要通过美国证监会(SEC)严格的资质审核,因此获得此资质的国内海外投资机构非常少,所以这也成为了足以体现海外投资专业的一项重要指标cfO

 


温馨提示:美国证监会监管的RIA投资顾问牌照”由用户自行发布,信息内容的真实性、准确性和合法性由发布人负责。虽然部分网友认证了账号,但是并不代表没有风险。99信息网不提供任何保证不参与交易,亦不承担任何法律责任。
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